證監勢打擊邪惡集團 明年料提60宗起訴

  證監繼續打老虎。繼日前重申對「人頭戶」零容忍之後,證監會法規執行部執行董事魏建新昨天再指出,已組成跨部門小組ICE,聯同廉政公署及警方,利用數據分析技術及加倍人手,打擊高度有組織的邪惡集團操控市場行為。魏建新更表明︰「侵犯市場的人,將不會有安落日子過」。更預計證監調查的個案中,於明年上半年內,將針對60個單位或個人提出司法程序。

  魏建新昨天出席泛亞監管峰會時指出,公司詐騙仍是本港聲譽的最大威脅,而證監會近年的執法手法已明顯改變,除了傳統手法,更設立橫跨三個部門的行動小組,分別是中介機構部、企業融資部及法規執行部,簡稱ICE,由行政總裁歐達禮帶領,專責調查更為犴詐的個案。

  魏建新續說,藉此「非傳統」手法,證監會在過去12個月,動員了700位跨部門員工,針對200間企業或居所,進行了20次搜查行動,帶走了4000件證物,包括大量的手機、電腦及其他電子器材。在最近的行動中,總共動用170位證監會人員連同15位警方人員,搜查了27個處所。魏建新形容,這些行動高度複雜,故需要周詳計劃及仔細執行,而行動規模及牽涉的人力資源,更是證監會有史以來之最。

牽涉資源為證監會有史之最

  去年同一場合,魏建新首次提及已盯上邪惡集團(nefarious groups),並指將啟動史上最大規模的調查。他表示,此類邪惡集團由高度有組織的人士組成,包括上市公司、持牌經紀、財仔、金融服務顧問以及配股承銷商,透過隱藏持股、借「人頭戶」讓第三者操控戶口、股價大折讓交易等手法,操控市場。

  此外,保薦人的質素亦受到證監會關注。魏建新透露,年內進行了30宗有關保薦人涉嫌違規的調查,當中牽涉28間保薦人投行及39個上市申請,又向9間保薦人投行及4個負責人作出紀律處分,並直言保薦人的表現「有負所望」,及有很大進步空間。


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