據報涉事三家銀行為交通銀行、上海浦發銀行和招商銀行。  網上圖片
據報涉事三家銀行為交通銀行、上海浦發銀行和招商銀行。 網上圖片

中美元首會面將至,再度傳出華企可能被美方制裁的消息。美國傳媒報道,三家中國大型銀行因拒絕執行美國法院關於違反北韓制裁調查的傳票,其中一家可能被禁止進行美元結算。據報涉事三家銀行為交通銀行、上海浦發銀行和招商銀行。三家銀行今天均表示沒有接受相關調查。中國外交部反對美方對中國企業進行「長臂管轄」,強調中國政府一向要求中資海外金融機構嚴格遵守當地法律。

《華盛頓郵報》報道,三家大型中資銀行在違反北韓制裁的調查中,拒絕遵從傳票。報道稱,無法確認三家銀行的名稱,但據2017年一項民事訴訟,當時美國司法部稱交通銀行、招商銀行和上海浦發銀行與一間香港公司合作,為北韓受制裁的國有外貿銀行洗錢超過1億美元(約7.8億港元)。

報道稱,面臨被制裁風險的可能是上海浦發銀行,若美方實施制裁,浦發將會被凍結美元帳戶,並無法進行美元交易,相當於將銀行禁絕於國際金融體系。據了解,上海浦發銀行為中國資產規模第九大的銀行,該行在美國沒有分行,僅保留帳戶處理美元交易。

內地《金融時報》引述業內資深人士指出,該報道並非針對最近發生的事件,報道中所指調查已在今年3月一審,仍在司法進程中。據了解,傳票之爭還將於7月12日在華盛頓的一家法院進行二審。目前沒有確鑿信息表明中資銀行會受到制裁。上述人士認為,預計中資銀行應也不會失去美元清算資格,市場對此不應過度解讀。

上海浦發銀行發表聲明,強調該行未因涉嫌違反任何制裁法律而受到相關調查。聲明稱,事件起源於美國司法機構在對其客戶進行調查時,要求浦發銀行直接向美方提供該客戶資料。但根據有關法律法規,任何組織、個人或其他實體均不得在未經許可的情況下向境外提供相關客戶信息資料。交通銀行及招商銀行也表示,目前沒有受到任何因涉嫌違反制裁法律的調查。

外交部發言人耿爽說,反對美方對中國企業進行長臂管轄,希望美方加強與各國在金融監管等領域的雙邊合作,包括符合各方國內法的訊息交流,通過雙方的司法協助和監管合作渠道,解決跨境訊息共享問題。耿爽重申,中國政府一向以嚴肅認真的態度,落實聯合國安理會的各項決議,也要求中資金融機構在海外的分支機構,嚴格遵守當地的法律法規,配合司法執法部門的監管。

中國銀行業協會首席法律顧問蔔祥瑞表示,長臂管轄權作為美國國內法,超初僅適用於美國居民。其後,隨著國際貿易的發展,美國法院越來越多地對非美國居民實施長臂管轄權。如果中資銀行境內機構的客戶是美國法院案件的被告或被執行人,就可能捲入訴訟,並被美國法院判決履行跨境送達、調查取證及協助凍結、扣劃財產等義務。若銀行不履行,就有可能被美國法院判定藐視法庭並被處以高額罰金等處罰。