德國商業銀行香港分行涉違打擊洗錢條例遭罰款600萬元

香港金融管理局今日（26日）宣布已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》完成對德國商業銀行香港分行（Commerzbank AG, 簡稱CBHK）的調查及紀律處分程序。金融管理專員對該銀行違反《打擊洗錢條例》處以600萬港元罰款。

金管局調查發現CBHK的管控問題涉及在2012年4月至2016年6月期間與客戶建立業務關係之前所執行的客戶盡職審查措施。在該期間CBHK亦沒有設立及維持有效程序以履行《打擊洗錢條例》下有關執行客戶盡職審查及對客戶的實益擁有人實施姓名搜索機制的責任。

公告指，在決定紀律處分行動時，已考慮調查結果的嚴重性、CBHK採取的補救措施，以及其過往的紀律處分紀錄等多項因素。