國泰君安違規被罰2520萬

  證監會昨日譴責國泰君安並處以2520萬元罰款,因該公司曾干犯多項內部監控缺失及違規事項,當中涉及打擊洗錢、處理第三者資金轉帳和配售活動、偵測虛售交易及延遲滙報。

        其中,證監調查發現,國泰君安於2014年3月至2015年3月期間,為客戶處理約1.6萬筆合共約375億元的第三者存款或提款時,沒有採取合理措施,確保設有合適的保障,以減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。

  在配售活動方面,證監指,國泰君安於2015年12月至2016年1月期間,擔任一家香港上市公司的全球發售配售代理時,沒有在有懷疑的理據時作出適當的查詢。


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