證監批港交所職能分隔模糊

  證監會發表有關聯交所規管上市事宜表現的檢討報告,報告中批評港交所上市部的「職能分隔」政策,不單存在多處不清晰之處,亦未能完全解決「職能分隔」在多個主要方面的問題,或令上市部職員難以詮釋及遵循有關政策。而港交所行政總裁李小加直接或間接干預上市程序,有帶頭逾越「職能分隔」之嫌。

  證監認為,當港交所各業務相關部門,在李小加主持的會議上明確地推銷業務時,即使上市主管及上市部高級行政人員只單純出席會議,亦可能會損害上市監管職能在觀感上的獨立性,故應完全避免。

  證監又發現,港交所業務行政人員有時為求上市部更快給予特定申請人回覆,會重複提及有關申請人的可取性,或將電郵直接抄送至李小加。該會認為,此行為不恰當,或會造成負面影響。

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