東亞違規遭證監罰420萬

  東亞銀行(023)因沒有依監管規定分開存放客戶證券,遭證監會譴責及罰款420萬元。該行回應稱,事件不會對銀行或公司業務造成重大不利影響,涉違規處理的兩個外部託管帳戶已於2016年結束,且無造成任何客戶損失。東亞銀行昨跌3.24%,報16.14元。

  證監會在接獲金管局的轉介,以及東亞銀行自行報告有關事件後,調查發現,東亞銀行在2003年4月1日至2016年12月5日,沒有將分別存放於兩名外部保管人,所維持的帳戶內的客戶證券,與自營證券分開保管。

        證監認為,東亞沒有遵守相關監管規定,故譴責及罰款該行420萬元。


hd