申萬宏源6806｜遭上海證監局責令增加合規檢查次數
更新時間：17:45 2022-06-17
發佈時間：17:45 2022-06-17
發佈時間：17:45 2022-06-17
字體大小
上海證監局網站發布關於對申萬宏源(06806)採取責令增加合規檢查次數措施的決定。經查，申萬宏源與螞蟻財富(上海)金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處於公司自身控制範圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。
根據相關規定，上海證監局決定對申萬宏源采取如下監督管理措施：責令公司自監督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，向上海證監局報送合規檢查報告。
最Hit
「香港人休息就自動上深圳？」中年婦以香港茶樓3大劣況解釋北上現象：服務越來越爛
2024-04-16 18:43
香港科大故事 成就無限可能 多元學習體驗
11小時前
天文台｜取消黃色暴雨警告 維持約1小時
4小時前
72歲名導陪42歲妻做產檢感動落淚！四年抱三被質疑 嬌妻護高齡夫：多看歷史科學
2024-04-17 16:00
