據彭博報道,德意志銀行的一項內部調查發現,有部分員工故意透過不當銷售產品規避合規,以謀取暴利。據知情人士透露,這項名為Project Teal的調查顯示,倫敦外匯交易部門的一些員工向西班牙中小企業出售衍生品,明知相關投資產品對客戶而言過於複雜。

知情人士表示,員工已持續數年利用德意志銀行在監管上的缺陷來謀利。

德意志銀行發言人通過電子郵件表示,如之前所說,該行一直在審查其在結構性外匯衍生品方面的部分銷售活動,並採取了適當的行動。正如該行和監管機構所期望的那樣,目前正在改進流程並加強控制,無法對事件具體細節發表評論。

兩年多來,德意志銀行一直在關注西班牙的數十筆交易,此前客戶開始抱怨,當匯率出現意外轉變時,該行所售出的該些廉價對沖產品,對客戶的利潤帶來「巨大漏洞」。據彭博早前報道,內部調查已導致與受影響客戶達成價值數千萬歐元的和解,並促使數名員工和高管離職。

其中一位知情人士說,有關調查後,只有不到12名德意志銀行員工受到制裁,該項目針對倫敦部門和該行西班牙業務的某些部分。這位知情人士說,一些員工已經離職,另一些人則受到包括削減獎金在內的紀律處分。

報道提到,高盛包括和法國巴黎銀行在內的其他銀行,在西班牙也面臨類似的不當銷售衍生品的指控,葡萄酒出口商J. Garcia Carrion SA於2021年向英國金融行為監管局提出對高盛的投訴。