據《華爾街日報》報道，美國聯儲局正在審查大行摩根士丹利的國際財富管理業務，以調查該行是否採取足夠的控制措施來防止富裕的外國客戶洗錢。

報道引述知情人士指出，聯儲局一直調查摩根士丹利在接受新的外國客戶前是如何審查其身份及資金來源。早在2020年，聯儲局就已經發現該行缺乏審查外國理財客戶的風險管理控制措施，不過最初只是例行審查，後來行動則出現升級。

正管理達5萬億美元資產

報道又指，摩根士丹利財富管理業務負責人Andy Saperstein一直與聯儲局官員會面，討論團隊如何解決相關問題，並承諾糾正有關缺失。不過，聯儲局對於摩根士丹利採取的措施感到不滿，並曾私下批評其沒有按照要求作出所有的改變。

事實上，富裕的外國人是摩根士丹利財富管理業務的一個相對較小、但重要的新資金流入來源，該業務正為客戶管理總計約5萬億美元資產。在過去約5年裏，摩根士丹利更加大了招聘財務顧問的力度，專門為離岸客戶提供服務，其中許多在拉丁美洲。

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