受累港股成交疲弱及IPO縮水，令靠佣金維生的小型券商首當其衝，導致本地證券商倒閉潮持續。證券業近年亦積極轉型求存，發展資產管理業務，令去年提供資產管理的第9類持牌法團數量按年升2.8%；相反第1及2類持牌法團數量則有所下跌，即分別提供證券交易，以及期貨合約交易。立法會金融服務界議員李惟宏表示，由於證券行的經紀業務競爭激烈，故需尋找其他更有前景的業務，導致如第9類牌等相關牌照數目增加，以往證券商依賴新股及港股業務，若市況差就「生存唔到」，言明若證券商不轉型，難逃被淘汰命運。
券商自願「停止」營業
本地證券商倒閉潮持續，根據港交所（388）網站顯示，今年首季有10間證券商公布自願「停止」營業，另有4間公司公布自願「暫停」營業，當中涉及恒大證券（香港）。不過期內有2間公司恢復營業，包括昌萬年及富滙證券。去年首季則有13間券商自願「停止」營業；3間公司自願「暫停」營業；沒有公司恢復營業。值得一提的是，繼2022年有49間券商倒閉創新高後，去年亦再有30間結業。
隨著本地證券業近年積極轉型，發展資產管理業務，證監會網站顯示，2023年第9類持牌法團數量達2,127間，按年升2.8%，已連升18年，並較2005年的475間，激增3.5倍。相反，去年第1類及2類持牌法團數量分別為1464間及335間，按年跌1.9%及5.4%。而第2類持牌法團數量自2019年共有375間，更節節下跌，累挫近12%。
證監會最新《季度報告》提及，2023年收到約7200份牌照申請，較對上一年增加16%，其中第9類受規管活動的牌照申請增加9%。
結業潮未完
可拓中東及東盟市場
李惟宏表示，近5年第9類持牌法團數量穩步上升，皆因經紀業務競爭激烈，需要尋找豐富的業務，「至少不如傳統1及2號牌般數量顯著下跌」。他續指，以往證券商主要從事新股及港股業務，若港股低迷就「生存唔到」，而現時可考慮開拓新市場，例如吸納中東及東盟市場，令客群更多元化，另亦可豐富其自身產品及科技方面。
他表示，如果證券商不轉型，難免會被淘汰，認為證券商可考慮合併，「做大規模或者做專啲，做高資產淨值客戶及現金存款」。他又指出，過去多年累計逾百間證券商，並說：「現在接近（倒閉潮）低位，預計未來數年亦未必有逾百間證券行倒閉」，又解釋現在放棄牌照的證券商，並非全數離場，當中有部分證券商與同行合併。
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